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Die Compliance-Richtlinien bezeichnen die Verhaltensregeln, denen Mitarbeiter von Wertpapiershandelunternehmen unterliegen, die berufsbedingt über Insiderinformationen verfügen. Das Compliance meint die Handlung, die in Abstimmung mit geltenden Regeln ausgeführt wird. Durch die Compliance-Richtlinien unterliegt das Verhalten eines Unternehmen und seiner Mitarbeiter allen Usancen, geltenden Gesetzen und auch Regeln, die im Zusammenhang mit der Tätigkeit durchgeführt werden. Die Vermeidung von Insiderhandel ist ein wichtiger Grund für die Einhaltung der Compliance-Richtlinien, ebenso die Vermeidung der Geldwäsche und die Verhinderung der Terrorismusfinanzierung. Auch Marktmanipulationen, Korruption und Interessenskonflikte sollen verhindert werden – unter Wahrung des Datenschutzes. Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist zur Einrichtung einer Compliance-Stelle verpflichtet, die eine Einhaltung der Compliance-Richtlinien kontrolliert und sicherstellt.
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